法兴业银行因内部监控机制缺失被罚400万欧元
http://www.huanqiu.com 来源：新华网 网友评论条进入论坛 2008-07-05 13:18
资料图片：法国兴业银行1月26日说，法国警方于25日晚搜查了这家银行位于巴黎商业区的总部。据报道，搜查的主要目标是掌握违规交易员热罗姆·凯维埃尔电脑中的资料，兴业银行指责他一个人的违规操作造成了银行49亿欧元的损失。这是1月25日在法国巴黎拉台芳斯商业区拍摄的兴业银行总部。 新华社/路透
新华网巴黎７月４日电（记者 芦龙军） 法国银行监管机构——法国银行委员会４日对兴业银行开出４００万欧元罚单，原因是兴业银行内部监控机制“严重缺失”，导致巨额欺诈案的发生。
银行委员会在一份公告中指出，兴业银行内部监控机制严重缺失，使得金融交易在各个级别缺乏监控的情况下，在较长时期内难以被察觉并得到纠正，因而存在较大可能发生欺诈案并带来严重后果。
为此，银行委员会对兴业银行罚款４００万欧元。这一罚款金额接近银行委员会的罚款上限。根据相关规定，银行委员会有权对违规行为进行处罚，目前其罚款上限为５００万欧元。
今年１月，兴业银行曝出违规操作丑闻。该银行交易员凯维埃尔违规购入大量欧洲股指期货，给银行造成４９亿欧元的损失。
兴业银行在法国首都巴黎的管理人员拒绝就处罚决定发表评论。兴业银行将损失归咎为凯维埃尔个人的违规操作，凯维埃尔的律师则说，凯维埃尔上司对他的行为事先知情。
法国银行委员会隶属法国央行——法兰西银行，其主要职责包括监督银行系统遵守相关法律法规、关注银行财务经营质量等。
